从江月皓村镇银行拥有限责公司违反规则 叁名高

分享到:
locoy • 2019-03-07 11:28 来源:原创 EG0

  仟龙网北边京12月7日讯 迩到来,中国人民银行黔南州中心顶行颁布匹(州银) 处罚﹝2016﹞6 号行政处罚决议书露示,从江月皓村镇银行拥有限责公司因违反规则,叁名高管共被罚锾9万元。

  

  (州银) 处罚﹝2016﹞6 号行政处罚决议书截图

  (州银) 处罚﹝2016﹞6 号行政处罚决议书露示,2016 年8 月22 日到2016 年8 月29 日,中国人民银行黔正西北边州中心顶行对从江月皓村镇银行展开了反洗钱即兴场执法反节,认定该单位在实行客户身份识佩工干、管客户身份材料和买进卖记载、报递送父亲额买进卖报告经过中,违反了《金融机构客户身份识佩和客户身份材料及买进卖记载管办方法》第七条、第八条、第二什叁条、第二什七条、第叁什叁条和《金融机构父亲额买进卖和却疑买进卖报告办方法》第七条的规则。

  中国人民银行黔南州中心顶行根据《中华人民共和国反洗钱法》第叁什二条“金融机构不按规则实行客户身份识佩工干、不依照规则管客户身份材料和买进卖记载、不依照规则报递送父亲额买进卖报告的,由国政院反洗钱行政掌管机关容许其任命权的设区的市壹级以上派出产机构责令限期矫正;情节严重的,处二什万以下五什万以下罚锾,并对直接担负的董事、初级办人员和其他直接责人员,处壹万元以上五万元以下罚锾”的规则,决议对其直接担负的董事长、行长、副行长区别处以人民币4 万元、3 万元、2万元的罚锾。干出产处罚的日期是2016年11月29日。

本文来源前瞻网,转载请注明来源!(图片来源互联网,版权归原作者所有)

p23q0

分享:
标签:
J

意见
反馈

×