中泰国际证券不信守打击洗钱带 遭港证监音讨并

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locoy • 2019-03-06 09:31 来源:原创 EG0

  

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  alt=中泰国际证券拥有限公司(前称齐全鲁国际证券拥有限公司)

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  中泰国际证券拥有限公司前称为齐全鲁国际证券拥有限公司

  和讯股票(微记号:istocknews)音耗

  香港证监会3月14日颁布匹畅通告称,中泰国际证券拥有限公司(前称齐全鲁国际证券拥有限公司)在处理第叁者存贷款时没拥有拥有信守打击洗钱的接管规则,对其干出产音讨及处以260万元罚锾。

  畅通告露示,证监会发皓于2013年1月到2014年12月时间,中泰没拥有拥有就多笔由第叁者存放入其客户在中国工商银行(亚洲)拥有限公司开立的儿子帐户(工银儿子帐户)的存贷款,干出产监察及/或终止充分和即时的查询及复核;及

  设装投身够和实施适当的外面部以次及监控主意,以侦测和即时申报却疑的第叁者存贷款,并确保对其初级办层及职工在处理第叁者存贷款方面的天职,干出产皓白瓜分。

  香港证监会体即兴,经度过考查发皓中泰曾于拥关于时间,处理超越300宗透度过工银儿子帐户存放入的第叁者存贷款,但其合规部及初级办层没拥有拥有按该公司的外面部政策所规则,干出产趾够的监察或复核。该等第叁者存贷款是在其到来源或第叁者的成分不获廓清及核实的情景下,获接纳及转往客户的帐户。

  对此,港证监称,中泰不拥有对透度过工银儿子帐户存放入的存贷款干出产趾够监察,露示其外面部监控主意在关键时间存放在缺违反。根据中泰的规则,摒除匪客户就第叁者存贷款供合了说皓,名落孙山叁者存贷款获其合规部及到微少壹名担负人员把关,不然绳墨上应回绝及退回拥关于存贷款,但中泰的职工并无信守此雕刻项规则。

  拥有证据露示,相干的合规部职工与担负人员对其各己在处理第叁者存贷款方面的角色和责缺乏彼此了松。证监会进壹步发皓,傍边泰采取步儿子对某些第叁者存贷款终止重行评价时,并没拥有拥有就其初级办层及合规主任终止的评价,备存放适当及正确的纪录。

  综上,港证监会认为,中泰的行为不能信守《打击洗钱及恐惧分儿子资产筹集儿子(金融机构)条例》(《打击洗钱条例》)、《打击洗钱及恐惧分儿子资产筹集儿子的带》(《打击洗钱带》)及《证监会持牌人或报户口人操守绳墨》(《操守绳墨》)下的接管规则。

  (责编纂:姜宁宁 HF088)

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