以净本钱为中心的风险接管体系对证券公司经纪

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[db:作者] • 2019-01-01 08:38 来源:[db:来源] EG0

  骈旦父亲学

  硕士学位论文

  以净本钱为中心的风险接管体系对证券公司经纪的影响初探及

  应对建议

  姓名:沙福贵

  央寻求学位级佩:硕士

  专业:初级办人职工商办

  指点教养员:李若地脊

  20081023

  EMBA063025497沙桶贵以净本钱为中心的风险接管体系对证券公川经侍的影响初探及庞对建议

  摘 要

  从国际阅历和展开趋势看,证券行业的接管必须逐步构建以净本钱为中心的风险

  接管体系。我国在2000年9月伸入了以净本钱为中心的风险接管体系,先后颁布匹了

  t《证券公司净本钱计算规则》及《证券公司办方法》,确立了对证券公司终止净资

  本为中心的风险接管体系的基础。跟遂证券市场的展开、行业情景的变募化以及新《企

  业会计师绳墨》的实施,《办方法》出产即兴壹些了不相顺应的情节,拥有必要进~步完备。

  2008年6月证监会颁布匹了《关于修改《办方法>的决议》、《关于调理证券公司净

  本钱计算规范的规则》、《关于证券公司风险本钱预备计算规范的规则》,己2008年

  12月宗实施。修订后的《计算规则》关于净本钱的计算更为客不清雅,有益于即时、准

  确反应证券公司的活触动性风险:修订后的《办方法》细募化了接管规范和接管主意,

  有益于对证券公司风险的事前把持,备止风险的积聚和蔓延,提高了对证券公司日日

  接管的针对性和拥有效性。

  论文第壹章对切磋净本钱的文件终止了综述,论述了净本钱是国际上畅通行的要紧

  风险接管目的,海外面净本钱的核算方法,伸见了我国2006年11月以后到末了尾实施的净

  本钱接管体系的根本情景及特点。论文第二章伸见了净本钱接管对我国券商风险办

  和事情花样的影响,提出产尽快构建顺应净本钱接管的券商风险办花样及详细建议,

  同时提出产大力展开适宜净本钱接管要寻求的事情花样的建议。论文第叁章从财政办战

  微、融资决策、投资决策、财政风险办、载余分派等方面论述了净本钱接管体系对

  我国券商财政办的影响。论文第四章在以上剖析基础上从接管机关和券商两个层面

  尽结了对我国券商确立健全狰本钱接管体系的建议。论文第五章对XC公司环绕净资

  本等监控目的臻标注终止重组终止了案例剖析。

  尽的到来说,本文以行将实施的新《办方法》为首要调研剖析对象,在对证券公

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